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保险中介牌照收购或转让流程

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保险中介牌照收购或转让流程

作者: http://ironcladexo.com | 时间:2021-01-13

一、转让流程:

1、确认信息,确认基本信息符合要求;

2、签订协议:确认并签订委托协议付意向金;

3、尽职调查:收购方进场对转让方公司做尽职调查;

4、 正式协议:尽调没问题开始变更,不符合要求退款或更换标的;

5、股权变更:尽调没问题着手工商,税务,银行,社保等变更;

6、保监变更:保监局股东,注册地,高管等变更;

7、 资料交接:交接公司所有材料。

二、尽职调查主要查询内容:

1)目标公司无债权债务纠纷 ;

2) 目标公司无不良银行贷款;

3) 目标公司无法院讼诉;

4) 目标公司未拖欠员工工资;

5) 目标公司不欠税漏税;

6)目标公司主体资格及业务资质真实合法;

7)目标公司在之前经营过程中未发生过集体挤兑现象;

8)目标公司无监管处罚记录;

9)其他对目标公司经营造成重大影响的情形

三、对新股东的要求:

1、自然人股东收购要求无行政处罚,近三个月银行流水大于出资额;

2、法人股东收购要求优先选择实业公司收购,规避私募、P2P 等理财 类公司;近三个月银行流水大于出资额;

四、保监报备新高管要求:

1、高管人数一人;

2、高管要求,大专以上学历,从事经济行业三年以上,无违法犯罪,无 行政处罚等;

中介(做牌照服务)流程:

合作意向阶段:

1、解读全国、地方性政策法规文件 ;

2、对标的的工商、税务、监管等情况进行初步尽调;

3、确认客户需求和收购要求(标的所在地、经营范围、注册资本、干净 程度等);

4、为客户匹配优质标的,出具初步收购方案 ;

5、根据客户提出的需求,结合实际情况(包括转让方、标的、当地政策 等),签署《咨询顾问服务协议》出具完整定制化综合收购方案

股转协议阶段:

1、拟定《股权转让协议》初稿并发送至客户与转让方确认 ;

2、协助双方对协议重要事项(付款条件、付款比例、权责划分等)进行 磋商和修改;

3、安排双方正式签署《股权转让协议》

工商阶段:

1、根据工商部门的要求,制作工商变更材料(股权、董监高、法定代表 人变更等)并递交工商部门;

2、领取新的营业执照

监管备案阶段:

1、按照监管部门要求,由我司经验丰富的专业人员撰写变更材料并递 交至监管部门逐级审批;

2、与各级监管部门协调沟通,积极跟进监管部门关于审批进展的反馈 ;

3、获取监管部门的批复文件

交接资料:

项目办结,资料交接

保险经纪/代理牌照并购收购条件:

股东:

1、最近 5 年内未受到刑罚或者重大行政处罚 ;

2、未因涉嫌重大违法犯罪正接受有关部门调查 ;

3、未因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩戒对象且在保 险领域未受到相应惩戒,或者最近 5 年内没有其他严重失信不良记录 ;

4、投资资金来源自有、真实、合法 ;

5、最近 3 年未受反洗钱重大行政处罚的声明

高管:

1、大学专科以上学历(从事金融工作 10 年以上的人员不受此限制);

2、从事金融工作 3 年以上或者从事经济工作 5 年以上;

3、最近 3 年无重大过失、无违法违规、无行政处罚、无不良记录

保险经纪/代理牌照并购所需材料:

法人股东:

1、加盖公司公章的上年度财务报告复印件;

2、近三个月信用记录证明;

3、法人股东及下属分支机构最近 3 年未受过法律、行政法规处罚的声 明。若受过处罚须另附材料说明具体情况;

4、上一年度审计报告 ;

5、投资资金来源情况说明;

6、法人股东上一年末(法人股东设立时间不满一年的,提供出资日上 一月末)的财务会计报告

自然人股东:

1、个人简历;

2、身份证复印件 ;

3、最近 3 年的个人信用报告 ;

4、无犯罪记录证明 ;

5、自然人股东出资前银行账户交易明细清单等能证明其货币资金大于出资额的材料大于出资额的材料

高管:

1、身份证复印件;

2、近三个月个人征信报告 ;

3、学历证明;

4、高管任职资格申请表

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相关介绍

一、转让流程: 1、确认信息,确认基本信息符合要求; 2、签订协议:确认并签订委托协议付意向金; 3、尽职调查:收购方进场对转让方公司做尽职调查; 4、 正式协议:尽调没问题